ZakonGuru
Назад

Когда наступает субсидиарная ответственность лица, контролирующего должника, и кто относится к таким лицам?

Опубликовано: 20.07.2019
Время на чтение: 7 мин
5
205

Субсидиарная (или дополнительная) ответственность возникает у лиц, которые прямо или косвенно влияли на принятие решений должником в период, предшествующий банкротству.

Правовое регулирование субсидиарной ответственности

К субсидиарной ответственности привлекают контролирующих должника лиц, если средств должника недостаточно для полного погашения всех претензий кредиторов, согласно п. 1 ст. 61.11 закона о банкротстве.

Ответственность контролирующих субъектов также регулируется:

  • ст. 61.12 – определяет ответственность контролирующих лиц за отказ заявить о банкротстве в суд в течение 30 дней со дня появления признаков неплатежеспособности;
  • ст. 61.14 – устанавливает, кто вправе инициировать дело о субсидиарной ответственности в арбитражном суде;
  • ст. 61.15 – перечисляет права и обязанности привлекаемых к ответственности по ст. 61.11 лиц;
  • ст. 61.16 – регламентирует процедуру рассмотрения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.

Ст. 399 Гражданского кодекса определяет, что привлечь контролирующего должника субъекта к ответственности по обязательствам кредиторов можно только после того, как претензии были предъявлены к самому должнику в рамках дела о банкротстве.

Контролирующее должника лицо

Основной признак лиц, контролирующих должника – это наличие у таких лиц возможности и/или полномочий участвовать в сделках от имени фирмы должника, влиять на принятие решений или получать доступ к бухгалтерским и учредительным документам фирмы.

К контролирующим должника лицам могут относиться:

  • члены контрольной или ликвидационной комиссий;
  • обладатели доверенности на совершение сделок;
  • распорядители более 50% доли уставного капитала или акций;
  • руководители подразделений и исполнительные директора;
  • главный бухгалтер;
  • глава юридической службы;
  • секретарь руководителя с правом доступа к документам;
  • иное лицо, влияющее на должника без юридических оснований.
Влияние на действия должника может оказываться не только посредством юридически значимых действий, но и неформального личного воздействия. В частности, к лицам, оказывающим косвенное влияние на принимаемые несостоятельным лицом решения, могут быть отнесены члены семьи руководителя фирмы должника, его сослуживцы, бывшие партнеры по бизнесу и т. д.

Возможность третьих лиц, не занимающих официальных должностей в фирме должника, влиять на его решения определяет арбитражный суд. Определяющим фактором является факт получения такими лицами выгоды от действий должника, приведших к нарушению прав кредиторов.

Принципы субсидиарной ответственности

Контролирующий должника субъект может привлекаться к субсидиарной ответственности в случаях:

  • причинения вреда кредитору от участия контролирующего лица в сделке должника;
  • когда важные бухгалтерские документы фирмы на момент инициации дела о банкротстве отсутствуют или искажены;
  • если требования кредиторов 3-й очереди, возникшие по причине правонарушений контролирующих должника лиц, составляют более половины всех требований кредиторов 3-й очереди;
  • когда в Едином реестре или в ЕГРЮЛ отсутствуют актуальные данные о фирме должника.
Под участием в сделке понимается не только присутствие в договоре в качестве контрагента или поручителя, но и дача должнику рекомендаций по деталям сделки.

Важно учесть, что контролирующий субъект признается ответственным при наличии перечисленных обстоятельств, если не доказано иное (п. 2 ст. 61.11 127-ФЗ), то есть действует презумпция виновности контролирующих должника лиц в причинении ущерба кредиторам по умолчанию.

Порядок привлечения к ответственности

Привлечение контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности осуществляется следующим образом:

  1. Управляющий оценивает объем непогашенных требований кредиторов после реализации собственности должника.
  2. Составляется список лиц, которые могли влиять на принимаемые должником решения.
  3. Определяются основания для привлечения к ответственности.
  4. Составляется и подается заявление в арбитражный суд.
  5. Заявление рассматривается арбитражным судом и назначается заседание.
  6. Контролирующему должника лицу присуждается обязанность погасить претензии кредиторов, права которых были нарушены из-за действий такого лица.

Согласно ст. 61.14, заявление о привлечении к субсидиарной ответственности вправе подавать:

  • управляющий;
  • конкурсные кредиторы;
  • представитель работников фирмы должника;
  • уполномоченный орган (налоговая служба или прокуратура).

Если привлечение к ответственности происходит вне рамок дела о банкротстве или после его закрытия, заявление могут подавать все кредиторы или работники должника, требования которых признаются судом законными.

Рассмотрение дела

Если не доказано обратное, ответчик признается судом виновным в нарушении прав кредиторов при одновременном соблюдении следующих условий:

  • ответчик обладает признаками контролирующего должника лица;
  • претензии кредиторов не могут быть полностью удовлетворены за счет продажи имущества должника;
  • имеется взаимосвязь между действиями или бездействием контролирующего субъекта и недостатком средств на погашение претензий кредиторов.

При рассмотрении дел о субсидиарной ответственности арбитражный суд оценивает не номинальное, а реальное влияние ответчика на деятельность фирмы банкрота и принимаемые руководящими органами решения, особенно в отношении совершаемых сделок и оформлении кредитов.

Имеют значение действия или бездействие контролирующего должника лица в течение 3 лет до появления первых признаков банкротства организации, что осложняет сокрытие реальных виновников банкротства и вовлечение в дело номинальных руководителей. При этом не снимается ответственность с номинальных руководителей, принимавших решения в ущерб правам кредиторов.

Если ответчик будет признан контролирующим должника лицом, существенно повлиявшим на приведение фирмы к несостоятельности, то вменяемая ответственность будет равна суммарному размеру неудовлетворенных требований всех кредиторов. Ответчик может уменьшить присуждаемую судом сумму, если докажет, что его действия не оказали существенного влияния на принимаемые должником решения, или что на причину нехватки средств на погашение требований части кредиторов повлияли иные причины.

Контролирующий должника субъект, признанный судом ответственным за невыполнение всех претензий кредиторов, имеет право истребовать присужденные ему выплаты с должника в порядке обратного искового заявления (регресса).

Не нашли ответа на свой вопрос? Звоните на телефон горячей линии 8 (800) 350-34-85. Это бесплатно.
Евгений Бобро
Юрист. Автор статей. Практика договорной работы в сфере недвижимости и закупок
Подпишитесь на нас в «Яндекс Дзен»
Поделиться
Похожие записи
Консультация. Звонок бесплатный
8 (800) 350-34-85
Adblock
detector